Theo dõi Báo Hànộimới trên

Vi phạm về chứng khoán, 4 cá nhân bị phạt 210 triệu đồng

T.H| 04/12/2012 14:38

(HNMO)- Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra một loạt quyết định xử phạt về vi phạm hành chính với 4 cá nhân do đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.


Tuy nhiên, cơ quan này không nêu rõ mã cổ phiếu mà các cá nhân trên giao dịch hoặc sở hữu.

Cụ thể, UBCKNN phạt bà Trần Thị Hòa tổng cộng 80 triệu do không thực hiện báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán (Sở GDCK) theo quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010 của Bộ Tài chính-Thông tư 09/2010 (nay là Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính - Thông tư 52/2012/TT-BTC) hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và do cá nhân này không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Thông tư 09/2010 của Bộ Tài chính.

Nguyễn Thị Kim Dung không thực hiện chào mua công khai theo quy định tại Tiết a Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II Thông tư 194/2009/TT-BTC ngày 2/10/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng. Vì vậy, UBCKNN phạt bà Dung 70 triệu đồng.

Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung cùng bị phạt 30 triệu đồng do không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành theo quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 2 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

(0) Bình luận
Nổi bật
Đừng bỏ lỡ
Vi phạm về chứng khoán, 4 cá nhân bị phạt 210 triệu đồng

(*) Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Báo Hànộimới.