(HNMO) - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán An Phát do công ty này có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN cho biết, Công ty CK An Phát không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty theo quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty này không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787của UBCKNN.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CK An Phát tổng cộng 120 triệu đồng.