Công ty chứng khoán Maritime Bank bị phạt 260 triệu đồng

T.H| 04/08/2015 09:11

(HNMO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa bán hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Maritime Bank (quận Đống Đa, Tp.Hà Nội) với tổng số tiền 260 triệu đồng.

Theo thông tin được đăng tải trên website của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, doanh nghiệp này bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

CTCP Chứng khoán Maritime Bank còn bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán: Công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu, quy định tại điểm đ khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Đến cuối các ngày giao dịch mua trái phiếu, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.

Ngoài ra, do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng của Công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu, công ty này bị phạt 100 triệu đồng. Đến ngày 11/6/2015, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.